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新太科技構建證券業(yè)務大集中

2003/01/21

　圖1 系統(tǒng)平臺總體結構圖

　　適應性強。強調以業(yè)務驅動為主的集中式證券交易系統(tǒng)，不僅要適用于目前市場上所有的業(yè)務種類，同時要對新的業(yè)務種類和金融產品有足夠的考慮，以方便、快捷地推出各種新產品和服務。

　　兼容性強。交易系統(tǒng)作為證券綜合信息平臺的基礎部分，為辦公系統(tǒng)、決策支持、CRM、BI等提供基礎數(shù)據(jù)。這就要求系統(tǒng)具有很好的數(shù)據(jù)結構，遵循標準的交換協(xié)議，同時與證券公司現(xiàn)有系統(tǒng)有良好的兼容性。

　　新太科技充分認識到，企業(yè)的盈利和逐步發(fā)展是企業(yè)選擇應用系統(tǒng)的根本原動力，解決方案只有從客戶的角度去考慮問題，才能更好地幫助客戶解決問題，從而使客戶不斷地發(fā)展壯大。

　　新太的證券業(yè)技術解決方案既要解決傳統(tǒng)營業(yè)部IT系統(tǒng)存在的弊病，同時也要充分認識到大集中本身對證券IT系統(tǒng)帶來的新的挑戰(zhàn)。如系統(tǒng)的安全性、系統(tǒng)性能、系統(tǒng)的可靠性以及系統(tǒng)的可擴展性。新太在解決方案中著意去解決上述列舉的各種問題和挑戰(zhàn)。

　　設計目標

　　建立證券公司總部核心業(yè)務系統(tǒng)，所有有形營業(yè)部數(shù)據(jù)集中到總部中心。實現(xiàn)集中交易、集中報盤、集中清算模式，形成公司未來業(yè)務運作模型，使客戶更好地利用資金，實現(xiàn)通買通賣。

　　建立集中的核心業(yè)務管理系統(tǒng)平臺，對公司進行整體管理和控制。如集中清算、集中交易分析、集中監(jiān)控、集中網(wǎng)絡管理等。

　　建立總部企業(yè)級系統(tǒng)的災難備份、接管、容錯系統(tǒng)，保證核心系統(tǒng)能提供不間斷服務。

　　實現(xiàn)對網(wǎng)絡資源的統(tǒng)一管理和集中配置。

　　交易系統(tǒng)整合和業(yè)務流程優(yōu)化重組相配合。營業(yè)部系統(tǒng)功能定位于業(yè)務流程管理和業(yè)務調度，將業(yè)務與具體的客戶資料數(shù)據(jù)、資源數(shù)據(jù)相分離。

圖2 系統(tǒng)總體結構圖

　　實現(xiàn)與外部的數(shù)據(jù)交換。對于外部系統(tǒng)，通過接口服務完成與外部系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。

　　新服務品種可以快速投入市場并推廣到所有營業(yè)部。

　　在公司范圍內實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)范化和一體化，形成一致的服務標準和統(tǒng)一的整體品牌形象。

　　系統(tǒng)平臺總體設計

　　系統(tǒng)功能層次

　　新太證券科技系統(tǒng)平臺的總體結構如圖1所示。

　　在整個軟件總體結構的設計中，以數(shù)據(jù)為基礎，利用功能強大的應用層，通過性能卓越的業(yè)務平臺，完成整個軟件的系統(tǒng)運行。應用層的各個功能由新太科技平臺從數(shù)據(jù)中心抽取有效數(shù)據(jù)，完成相應的業(yè)務運行。

　　業(yè)務監(jiān)控和數(shù)據(jù)監(jiān)控保證整個運營系統(tǒng)的正常運作，并提供意外情況的處理。

　　設計中運用了支持千萬級客戶量的平臺技術和邏輯關系的聯(lián)動技術，以實現(xiàn)工作流、業(yè)務流為主要運行模式。

　　1.數(shù)據(jù)中心功能要求

　　數(shù)據(jù)中心的主要功能是集中存儲和管理業(yè)務數(shù)據(jù)，所以在數(shù)據(jù)層用大型企業(yè)級數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)來實現(xiàn)業(yè)務邏輯中的數(shù)據(jù)操作，如插入、更新、刪除、統(tǒng)計、索引、排序等。數(shù)據(jù)層中另一重要功能是災難備份功能，主要是保證生產系統(tǒng)在災難發(fā)生而崩潰時，數(shù)據(jù)和系統(tǒng)能夠在備份中心完全恢復，以保證核心業(yè)務持續(xù)運行。

　　總部數(shù)據(jù)中心包括生產中心和備份中心，其數(shù)據(jù)由兩部分組成：

　　OLAP數(shù)據(jù)。如交易數(shù)據(jù)、用戶數(shù)據(jù)等。

　　OLDP數(shù)據(jù)。用來做數(shù)據(jù)挖掘、CRM、決策支持系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。

　　生產中心設立在總部所在地，主要存儲核心業(yè)務數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)倉庫數(shù)據(jù)。

　　備份中心作為生產中心的災難備份，一方面實現(xiàn)關鍵數(shù)據(jù)的異地備份，以使在生產中心發(fā)生災難時，確保業(yè)務的持續(xù)運行。另外一方面要承擔部分生產任務，通過路由設置，部分區(qū)域中心的交易在總部的備份中心實現(xiàn)。

　　2.科技平臺功能要求

　　主要功能是完成關鍵的業(yè)務處理。同時它還是客戶端和數(shù)據(jù)層數(shù)據(jù)的隔離層，這種隔離使得客戶在使用數(shù)據(jù)時無需知道數(shù)據(jù)的存放格式和位置，增加了數(shù)據(jù)層的安全性。由于邏輯層只實現(xiàn)證券業(yè)務的邏輯處理過程，對于同樣的業(yè)務，所有客戶端（可以來自不同的業(yè)務接入渠道，如柜員、電話委托、網(wǎng)上交易等）都按相同的過程操作數(shù)據(jù)，所以邏輯層對于規(guī)范業(yè)務運行和提高系統(tǒng)的可用度都有重要作用。

　　由于所有的業(yè)務處理都在這一層實現(xiàn)，因此它需具有很好的系統(tǒng)處理能力，支持分布式應用和動態(tài)擴展節(jié)點以提高系統(tǒng)的性能。要檢查關鍵的系統(tǒng)層服務可用性，如故障恢復和負載均衡(Load balance)、故障恢復，同時還要支持多種數(shù)據(jù)庫應用。

　　另外，科技平臺通過消息總線完成外圍系統(tǒng)和第三方系統(tǒng)的接入處理。

　　3.應用層系統(tǒng)功能要求

　　主要支撐柜面業(yè)務操作(證券公司面向客戶服務的最前端)、CRM、資產管理、系統(tǒng)管理以及其他外部系統(tǒng)的接口工作。同時它也可以是客戶自助服務的現(xiàn)場。應用系統(tǒng)具備以下功能：

　　為柜員提供柜面操作環(huán)境。

　　為客戶提供自助服務場所。

　　提供Call Center接入服務。

　　提供CRM服務。

　　系統(tǒng)邏輯結構

　　1.總部數(shù)據(jù)中心

　　是整個集中交易平臺的核心，負責處理所有的交易請求、清算交割及派生管理等業(yè)務�？蛻糍Y料、資金及交易信息均集中在總部中心�？偛恐行姆譃閮刹糠郑嚎偛繑�(shù)據(jù)中心A和總部數(shù)據(jù)中心B。數(shù)據(jù)中心A放在總部機房，總部數(shù)據(jù)中心B在距總部幾十公里外，兩套系統(tǒng)互為備份，以確保任意一個發(fā)生意外災難時，整個集中交易系統(tǒng)也能正常工作。在平時A和B各負責50%的交易量。

　　2.區(qū)域中心和營業(yè)部前端

　　主要完成交易請求的收集、資訊及行情的發(fā)布。收集的請求通過專用的高速網(wǎng)絡轉發(fā)到總部核心業(yè)務系統(tǒng)進行處理。營業(yè)部分為兩種：一種是連到當?shù)貐^(qū)域中心。這種營業(yè)部主要放置各種終端，如柜臺終端、熱自助、電話委托、經(jīng)紀人終端等，不保存數(shù)據(jù)。另外一種是作為獨立營業(yè)部直接連到總部數(shù)據(jù)中心。這種營業(yè)部除放置了各種終端外，還配置了信息查詢數(shù)據(jù)庫、行情系統(tǒng)以及銀證網(wǎng)關。

　　系統(tǒng)平臺的特點

　　系統(tǒng)整合

　　系統(tǒng)總體結構圖見圖2。它體現(xiàn)了“以客戶為中心”的思想。支撐系統(tǒng)整合后，客服系統(tǒng)成為所有客戶的接入界面。系統(tǒng)實現(xiàn)了“五個統(tǒng)一”：統(tǒng)一界面、統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一服務、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一質量。

　　系統(tǒng)管理和安全管理是業(yè)務實現(xiàn)的基本保障。

　　共享網(wǎng)絡資源數(shù)據(jù)、客戶資料數(shù)據(jù)、業(yè)務規(guī)則平臺。以客戶資料和交易數(shù)據(jù)為核心，完善客戶資料數(shù)據(jù)，對客戶資料數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡資源數(shù)據(jù)、業(yè)務規(guī)則有機整合，構建網(wǎng)絡資源、客戶資料、業(yè)務規(guī)則數(shù)據(jù)中心，各系統(tǒng)共享數(shù)據(jù)。

　　與外部的數(shù)據(jù)交換。對于外部系統(tǒng)，通過接口服務平臺完成與外部系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。

　　構建企業(yè)CRM系統(tǒng)，提高客戶服務水平。

　　快速的市場反應能力。系統(tǒng)采用新的軟件技術，將業(yè)務邏輯和數(shù)據(jù)相分離，使系統(tǒng)具備快速的新功能擴充能力�？头到y(tǒng)、交易系統(tǒng)、網(wǎng)管系統(tǒng)等通過業(yè)務工作流及企業(yè)資源數(shù)據(jù)平臺的共享，實現(xiàn)業(yè)務受理、業(yè)務開放、業(yè)務計費、資源配置、網(wǎng)絡保障的一體化，快速推出新業(yè)務。

　　工作流思想

　　在新太證券科技平臺系統(tǒng)中，除了基本的交易業(yè)務外，絕大部分業(yè)務都是需要協(xié)同工作才能完成的。以工作流的方式實現(xiàn)這些業(yè)務，既可以保障業(yè)務處理的效率，又可以保障系統(tǒng)的靈活性，隨時可以調整，以適應未來的業(yè)務需要。

　　在新太的設計中，把所有的證券業(yè)務進行分析，拆分成許多原子業(yè)務功能。這樣通過原子業(yè)務功能的任意組合，不僅能完成當前的證券業(yè)務，也為系統(tǒng)后續(xù)的擴展奠定堅實的基礎。原子業(yè)務功能構件庫見圖3。

　　功能特點

　　提供標準的證券行業(yè)標準業(yè)務單元，用來組合不斷變化的證券業(yè)務。

　　全新打造客戶、資金、證券、信用模型，提供快速、靈活的新業(yè)務拓展。

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